中国经济网北京10月22日讯 江苏证监局近日发布的对于对东方证券股份有限公司江阴东谈主民东路证券营业部接纳出具警示函行政监管步履的决定（〔2024〕186号）泄漏草榴社区邀请码，，经查，东方证券股份有限公司（简称“东方证券”，600958.SH）江阴东谈主民东路证券营业部存在从业东谈主员暗里接纳客户奉求交易股票期权、职工手机号码报备不圆善、投资者符合性经管不到位的情况，反应出公司未能有用实施合规经管，违背了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的王法。

笔据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第三十二条第一款，江苏证监局决定对东方证券股份有限公司江阴东谈主民东路证券营业部接纳出具警示函的行政监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。

经查，张洋在东方证券股份有限公司从业技能，存在暗里接纳客户奉求交易股票期权的作为，违背了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第十条第一款的王法。

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笔据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第三十二条第一款，江苏证监局决定对张洋接纳出具警示函的行政监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第三条王法：证券基金盘算机构的合规经管应当遮蔽通盘业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和整体使命主谈主员，褪色方案、推行、监督、反馈等各个圭臬。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第六条王法：证券基金盘算机构开展各项业务，应当合规盘算、英勇尽职，坚握客户利益至上原则，并盲从下列基本条目：

（一）充分了解客户的基本信息、财务情景、投资告戒、投资方针、风险偏好、诚信记载等信息并实时更新。

（二）合理分离客户类别和家具、劳动风险等第，确保将符合的家具、劳动提供给恰当的客户，不得诓骗客户。

（三）握续督促客户法式证券刊行作为，动态监控客户交游行径，实时论说、照章责罚紧要异常作为，不得为客户非法从事证券刊行、交游行径提供便利。

（四）严格法式使命主谈主员执业作为，督促使命主谈主员英勇尽职，督察其欺骗职务便利从事监犯非法、卓绝权限大略其他毁伤客户正当职权的作为。

（五）有用经管内幕信息和未公开信息，督察公司过火使命主谈主员欺骗该信息交易证券、建议他东谈主交易证券，大略浮现该信息。

（六）实时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同行务之间的利益冲破，切实珍重客户利益草榴社区邀请码，，公道对待客户。

（七）照章履行关联交游审议圭臬和信息泄漏义务，保证关联交游的公允性，防患不朴直关联交游和利益运送。

（八）审慎评估公司盘算经管作为对质券市集的影响，接纳有用步履，防患骚扰市集步骤。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第十条王法：证券基金盘算机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单元）讲求东谈主讲求落实本单元的合规经管方针，对本单元合规运营承担包袱。

证券基金盘算机构整体使命主谈主员应当盲从与其执业作为干系的法律、律例和准则，主动识别、松手其执业作为的合规风险，并对其执业作为的合规性承担包袱。

下属各单元及使命主谈主员发现监犯非法作为大略合规风险隐患时，应当主动实时向合规讲求东谈主论说。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第三十二条王法：证券基金盘算机构违背本观念王法的，中国证监会不错接纳出具警示函、责令按时论说、责令改正、监管语言等行政监管步履；对成功讲求的董事、监事、高档经管东谈主员和其他包袱东谈主员，不错接纳出具警示函、责令插足培训、责令改正、监管语言、认定为不符合东谈主选等行政监管步履。

证券基金盘算机构违背本观念王法导致公司出现治理结构不健全、里面松手不完善等情形的，对质券基金盘算机构过火成功讲求的董事、监事、高档经管东谈主员和其他成功包袱东谈主员，依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督经管条例》第七十条接纳行政监管步履。

以下为原文：

江苏证监局对于对东方证券股份有限公司江阴东谈主民东路证券营业部接纳出具警示函行政监管步履的决定

东方证券股份有限公司江阴东谈主民东路证券营业部：

经查，你营业部存在从业东谈主员暗里接纳客户奉求交易股票期权、职工手机号码报备不圆善、投资者符合性经管不到位的情况，反应出公司未能有用实施合规经管，违背了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的王法。

笔据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第三十二条第一款，我局决定对你营业部接纳出具警示函的行政监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。

要是对本监督经管步履造反，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技能，上述监督经管步履不罢手推行。

江苏证监局

2024年10月15日草榴社区邀请码，

江苏证监局对于对张洋接纳出具警示函行政监管步履的决定

张洋：

经查，你在东方证券股份有限公司从业技能，存在暗里接纳客户奉求交易股票期权的作为，违背了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第十条第一款的王法。

笔据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管观念》(证监会令第166号)第三十二条第一款，我局决定对你接纳出具警示函的行政监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。

要是对本监督经管步履造反，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技能，上述监督经管步履不罢手推行。

江苏证监局

2024年10月15日

张洋证监会警示函江苏证监局证券发布于：北京市声明：该文不雅点仅代表作家本东谈主，搜狐号系信息发布平台，搜狐仅提供信息存储空间劳动。